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国民技术涉嫌未及时披露与前海旗隆协议 遭证监局处罚

发布时间:2018-04-23 06:56    来源媒体:凤凰网

4月22日晚间,国民技术(300077)(300077)发布公告称,因涉嫌未及时披露与深圳前海旗隆基金管理有限公司(下称前海旗隆)签订补充协议事项,收到证监会深圳监管局行政处罚事先告知书。

深圳监管局拟决定对国民技术给予警告并处30万元罚款,同时对董事长罗昭学,董事、常务副总经理喻俊杰,原董秘刘红晶给予警告,并分别处以20万元、20万元、10万元罚款。 

根据国民技术与前海旗隆签订的两份补充协议约定,前海旗隆为公司子公司深圳前海国民投资管理有限公司(下称国民投资)资金本金安全提供担保,并承诺保障国民投资每年5%的固定收益。公司未依法披露补充协议约定事项。

国民技术是深圳一家从事信息安全芯片、通讯芯片产品设计及解决方案研发和销售的企业,此前因5亿元合作方前海旗隆失联,而被市场所熟知。

从此次处罚的具体情况来看,2015年11月,国民投资与北京旗隆医药控股有限公司(下称北京旗隆)签订《深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙)合伙协议书》(下称《合伙协议》),国民投资作为有限合伙人出资3亿元,北京旗隆作为普通合伙人出资50万元,共同投资成立深圳国泰旗兴产业投资管理中心(有限合伙)(下称国泰旗兴),约定了收益分配及亏损分摊机制。 

2015年11月27日,国民投资与前海旗隆签订《关于设立深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》(下称《补充协议1》)。

双方补充约定,在合伙企业有效期限内,前海旗隆为国泰旗兴的有限合伙人国民投资资金本金安全提供担保,承诺在合伙企业到期或者合伙人一致同意退伙时,若有限合伙人认购出资的本金出现亏损,则由前海旗隆对相应亏损进行等额补偿。在合伙企业有效期限内,前海旗隆承诺保障国民投资资金自缴纳之日起每年5%的固定收益,如合伙企业未能实现上述收益,则由前海旗隆补足,且按年支付。 

2016年3月,国民投资、北京旗隆和国泰旗兴签署《深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙)追加投资协议书》(下称《追加投资协议》),约定国民投资向国泰旗兴追加投资2亿元,针对《追加投资协议》,国民投资和前海旗隆同时签订了《关于设立深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》(以下称《补充协议2》),就国民投资的2亿元追加资金进行了补充约定,内容基本与《补充协议1》相同。

国民技术分别于2015年11月9日、2016年3月2日只将《合伙协议》、《追加投资协议》公告披露,但未披露《补充协议1》、《补充协议2》相关事项,直到2018年1月30日,国民技术才在回复深交所关注函时,对上述两份补充协议相关事项进行说明。 

《补充协议1》、《补充协议2》与《合伙协议》、《追加投资协议》为一揽子协议。根据两份补充协议约定, 国民技术2015年、2016年分别至少享有125万元、1991.78万元的固定收益,分别国民技术2014年、2015年经审计净利润的12.32%、23.16%。

但国民技术未及时披露《补充协议1》、《补充协议2》相关事项。深圳证监局认为,国民技术上述行为违反了《证券法》第六十七条的规定,已构成《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的违法行为。

时间回到2017年11月29日,国民技术当日公告称,前海旗隆、北京旗隆的相关人员失去联系,国民技术于2017年11月28日晚间已紧急安排向公安机关报案。此公告一出,立马引发市场关注。

此前澎湃新闻曾报道,国民技术和前海旗隆合作设立的这只产业投资基金:深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙),并没有在中基协备案的。

业内人士指出,前海旗隆作为国内较早获批的阳光私募,有公开备案的私募产品,这一块的业务应该是正规的,出了事也跑不掉。但是,那个双方合作却没有备案的产业基金,由于缺乏监管,在没有第三方资金托管的情况下,就容易出现资金被卷走的情况。

2017年11月30日,深交所对国民技术下发关注函,要求其说明,前海旗隆、北京旗隆相关人员失联可能导致的损失,以及对深圳国泰进行投资的决策依据及合理性。

2017年12月15日,“因涉嫌信息披露违法违规” ,证监会对国民技术进行立案调查。

“目前公司一方面积极配合公安机关的调查取证工作,另一方面持续联系前海旗隆、北京旗隆相关人员,力图尽快核实其失联的原因及现状。 ”国民技术在2017年12月19日关于失联事件进展公告中如此表示。

而前海旗隆失联案也已被正式立案,2018年1月24日,国民技术收到深圳市公安局于2018年1月23日出具的《立案告知书》。

不仅被立案调查,投资的5亿元资金也打了水漂。从国民技术公告的2017年年报中可以看到,报告期内,国民技术营业收入为6.95亿元, 净利亏损4.8亿元。对于业绩亏损的原因,国民技术表示“主要是对子公司国民投资计提减值准备5亿元所致”。 

一季报显示,2018年一季度国民技术实现的营业收入约为1.95亿元,同比增长2.58%,对应实现的归属于上市公司股东的净利润约为1470.7万元,同比下降31.86%。